三是年内创业板定位理解不到位。有的项目保荐机构对创业板主要服务创新型成长型企业认识不深刻，少数申报企业不符合创业板“三创”“四新”要求，撤材撤多在审核中主动撤回或被否决。被否不符

深交所表示，头部此次集中约谈，券商目的荐多在于压实投行“三道防线”责任，要求保荐机构合力把关：一方面要扎实做好上市辅导、定位等种尽职调查、业绩原因核查把关等基础工作；另一方面要将质控和内核等内控部门对业务前台的滑坡制衡作用进一步发挥出来，强化投行业务执业过程的最多质量管控。

据了解，年内深交所下一步将严格落实《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的项目指导意见》相关要求，针对“一督即撤”、撤材撤多核查把关不到位的被否不符情况，加大现场督导和监管问责力度，坚持从严从快处置违法违规行为，强化日常监管威慑，持续督促保荐机构把好创业板入口质量关，为全面实行注册制夯实基础。

被约谈的保荐机构相关人员谈到，将积极采取整改措施强化“三道防线”责任，项目组“以老带新”，质控及内核部门前置介入项目立项阶段，切实执行内核负责人“一票否决制”，使辅导工作更加扎实，项目申报更为审慎。

宁波证监局方面，该局在9月也召开了“撤回”、“被否”再申报企业专题座谈会，对撤回上市申请或申请被否后拟再次申报的IPO企业，要求摒弃“再闯关”心态，严防“带病”再报，1家参会企业当场表态将暂缓申报。

此外，宁波证监局要求参会企业逐一分析前次上市申报撤回或被否决的具体问题，介绍自身整改规范及中介机构辅导工作进展情况，全面理性看待上市撤否事项，深入剖析问题根源，再申报前务必逐项逐点整改到位。

实际上，今年以来，除了交易所以及证监局，中证协也发布修订了多条投行业务规则，形成一套监管“组合拳”，包括修订发布《证券公司保荐业务规则》，上线基于区块链技术的券商投行业务质量评价系统等等。

也基于监管从严，据财联社记者不完全统计，目前年内已有22家保荐机构收到了来自证监会、地方证监局以及交易所约97张罚单，46名保代被罚。值得注意的是，众多罚单内，也有IPO项目在撤回材料后仍受到交易所的追责处罚，有业界人士称，从监管角度来看，IPO项目决不能“一撤了之”，也决不允许“带病闯关”。

(责任编辑：时尚)